De documenten

• Distributiebeleid Nationaal Regime MiFID. Dit document moet eraan bijdragen dat financiële producten terechtkomen bij de doelgroepen waarvoor die producten bedoeld zijn.
• Beleid belangenconflicten Nationaal Regime MiFID. Met dit document kunt u uw beleid rondom belangenconflicten vastleggen. In het document is bijvoorbeeld opgenomen welke maatregelen u neemt om belangenconflicten te voorkomen en hoe u handelt als er zich toch zo’n conflict voordoet.
• Checklist kantoor dienstverlening Nationaal Regime MiFID. Met deze checklist kunt u beoordelen of uw advieskantoor voldoet aan de wettelijke eisen die specifiek gelden voor diensten onder het Nationaal Regime MiFID.
• Checklist individuele klant Nationaal Regime MiFID. Met deze checklist kunt u controleren of bij het adviseren van een individuele klant voldoet aan de wettelijke eisen die specifiek gelden voor diensten onder het Nationaal Regime MiFID.
• Cliëntenovereenkomst met beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het jaarlijkse bedrag dat u in rekening gaat brengen voor de werkzaamheden.
• Cliëntenovereenkomst zonder beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het uurtarief dat u in rekening gaat brengen.